JRQH.COM.CN
首次加载比较慢,请耐心等待...
返回
内容详情
金瑞期货 Jinrui Futures
投资者分类与适当性匹配
来源:金瑞期货 阅读:6797 日期:2017-08-07


投资者分类与适当性匹配


第一部分 投资者分类



       第一条 根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行) 》的有关要求,公司将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施差异化适当性管理。


       第二条 根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素,将专业投资者划分为三类:A类、B类、C类。



      第三条 公司综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,结合《普通投资者风险承受能力评估问卷》的评估结果,将普通投资者风险承受能力由低到高细分为:C1谨慎型(含风险承受能力最低类别)、C2稳健型、C3平衡型、C4进取型、C5激进型。


      第四条 其中,C1谨慎型的自然人普通投资者,符合下列情形之一的,将其认定为风险承受能力最低类别的投资者:
      (一)不具有完全民事行为能力;
      (二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;
      (三)法律、行政法规规定的其他情形。




第二部分 适当性匹配


      第五条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配应当按照以下标准确定:






       风险承受能力最低类别投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。
       专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。