一、投资者适当性评估流程？

 

普通投资者评估流程：

1、填写《投资者基本信息表》（自然人/机构）；

2、填写《普通投资者风险承受能力评估问卷》（自然人/机构）；

3、签署《普通投资者适当性匹配意见告知书》，进行双录。

专业投资者评估流程：

1、填写《投资基本信息表》（自然人/机构）；

2、填写《专业投资者申请书》；（特法不适用）

3、签署《专业投资者告知及确认书》。

*自然人客户可通过交易软件APP-网上开户-适当性评估，在线办理

*机构客户请联系客户经理线下办理

 

二、哪些情况需要重新进行适当性评估？

 

此前未做过适当性评估或客户风险等级不满足新业务需求：

1、休眠激活；

2、身份信息变更；（名称及证件号码）

3、开通特定品种、金融、原油、期权等业务；

    4、其他因信息变更影响客户风险等级等。

 

三、如何办理开户手续？

   1、期货账户：（1）自然人通过交易软件APP-网上开户-开立期货账户，在线办理；（2）法人客户通过线下方式办理。

   2、股票期权账户：我司营业场所临柜办理。

 

四、哪些老客户无需申请即可自动获得特定品种的交易权限？

      1、2018.03.28前已获得大商所交易编码的客户，无需申请即可进行铁矿石交易权限； 

   2、2018.11.12前已获得郑商所交易编码的客户，无需申请即可进行PTA交易权限；

   3、2020.11.23前已获得大商所交易编码的客户，无需申请即可进行棕榈油交易权限；

   4、2022.12.10前已获得大商所交易编码的客户，无需申请即可进行黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油交易权限；

   5、2023.1.10前已获得郑商所交易编码的客户，无需申请即可进行菜籽油、菜籽粕、花生交易权限。

 

五、如何了解各品种的最新的保证金标准？

   请您登陆金瑞期货网站www.jrqh.com：资讯公告-交易公告-交易提示，查看最新保证金比例提示。 

 

六、公司开户时有哪些费用呢？

     我们公司开户目前免费，只根据交易所的规定适当收取交易手续费，因为期货品种较多且各地监管要求的不同，详情还请您直接咨询意向开户的分支机构。

 

七、手续费的收取标准？

   手续费的收取是跟随交易所手续费的标准制定的，我们会根据交易所手续费单双边的收取规则酌情调整，具体收取标准还请您直接咨询意向开户的分支机构。

 

八、休眠账户如何激活？  

   1.完成了投资者适当性评估，适当性等级满足开通的交易权限

   2.期货账户权益在1000元以上（不含）

   3.法人户还需完成受益所有人信息穿透相关业务

   联系客户经理办理激活业务，激活成功后的T+1个交易日方可进行交易

 

九、如何申请特定品种和商品期权

   法人客户请联系客户经理线下办理；

   自然人客户可通过：掌上营业厅-适当性品种交易权限申请，提交需要开通的品种。

   *掌上营业厅需要注意的一个容易出错的小问题：《适当性品种交易权限申请回访问卷》请按照实际情况选择问卷提供方式。